Zgodnie z art. 27 ustawy AML instytucje obowiązane identyfikują i oceniają ryzyko związane z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu odnoszące się do ich działalności, z uwzględnieniem czynników ryzyka dotyczących klientów, państw lub obszarów geograficznych, produktów, usług, transakcji lub kanałów ich dostaw. Działania te są proporcjonalne do charakteru i wielkości instytucji obowiązanej.
W połowie września br. nasza kancelaria przystąpiła w imieniu lubelskiej sieci kantorów do procedury kontroli prowadzonej przez Narodowy Bank Polski Oddział w Lublinie pod kątem wykonywania obowiązków z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Właściciel kantorów skontaktował się z nami na już dość zaawansowym etapie kontroli. W sprawie nastąpiła wymiana obszernej korespondencji pomiędzy Narodowym Bankiem Polskim a podmiotem kontrolowanym i niestety klient nie był w stanie samodzielnie spełnić oczekiwać organu nadzorujacego. Przygotowaliśmy w imieniu kantoru odpowiedź na uwagi Narodowego Banku Polskiego oraz wdrożyliśmy wymagane przez bank zmiany w wewnętrznej procedurze przeciwdziałania praniu pieniędzy.
